Η αδυναμία της επενδυτικής μονάδας της Citigroup Inc. να ελέγξει επαρκώς το ιστορικό χιλιάδων υπαλλήλων της την οδήγησε στην πρόσληψη τριών ατόμων, τα οποία στο παρελθόν είχαν καταδικαστεί για εγκλήματα όταν εργάζονταν στην επιχείρηση. ανέφερε ένας ρυθμιστικός φορέας της βιομηχανίας.
Η Citigroup Global Markets Inc. δεν κατάφερε να ανιχνεύσει επαρκώς τα στοιχεία 10.400 εργαζομένων από τον Ιανουάριο του 2010 έως τον Μάιο του 2017. Η αδυναμία αυτή είχε ως αποτέλεσμα να επιβληθεί στον όμιλό πρόστιμο ύψους 1,25 εκατομμυρίων δολαρίων, όπως ανακοίνωσε η Ρυθμιστική Αρχή Finra τη Δευτέρα. Για τουλάχιστον 520 από τους υπαλλήλους δεν πραγματοποιήθηκε λήψη και έλεγχος δακτυλικών αποτυπωμάτων. Επιπλέον, όλοι οι εργαζόμενοι ήταν μη εγγεγραμμένοι, γεγονός που σημαίνει ότι τυπικά δεν έπρεπε να εργάζονται ως brokers.
«Οι εταιρείες-μέλη της Finra πρέπει να ανταποκρίνονται στην ευθύνη τους ως θεματοφύλακες προστατεύοντας τους επενδυτές από όσους απατεώνες υποδύονται τους brokers», δήλωσε η Susan Schroeder, εκτελεστικός αντιπρόεδρος του ρυθμιστικού φορέα. «Είναι σημαντικό οι επιχειρήσεις να ελέγχουν κατάλληλα όλους τους εργαζόμενους για προηγούμενα εγκλήματα ή παραβάσεις ρυθμιστικού χαρακτήρα ώστε να αποκλείονται τα άτομα αυτά από τη συμμετοχή τους σε εταιρείες-μέλη επενδυτικών ή χρημαοπιστωτικών ομίλων.
Η Citigroup Global Markets δεν αναγνώρισε ούτε , όμως, αρνήθηκε τους ισχυρισμούς. Πάντως η εταιρεία ανέφερε τις φερόμενες ως παραβάσεις της αυτοβούλως στην Finra. Πάντως, όπως ανέφεραν εκπρόσωποι της Citigroup η εταιρεία είναι στην ευχάριστη θέση να επιλύσει το ζήτημα.
Η JPMorgan Chase διευθέτησε παρόμοιες εκκρεμμότητες με τη ρυθμιστική αρχή το 2017.