Η Goldman Sachs Group τιμωρήθηκε με πρόστιμο από αμερικανική ρυθμιστική αρχή για φερόμενες παραλείψεις στην υποβολή εκθέσεων swaps και άλλες παραβιάσεις.
Η αμερικανική Επιτροπή Εμπορευματικών Συμβολαίων (CFTC) την Παρασκευή διέταξε την Goldman να καταβάλει πρόστιμο ύψους 30 εκατ. δολαρίων για την αποτυχία της να εποπτεύει «επιμελώς» τις δραστηριότητές της ως αντιπρόσωπος swap και για παραλείψεις που αφορούσαν την αναφορά ημερομηνίας swap και τα λεγόμενα προ-διαπραγματευτικά σήματα μέσης αγοράς.
Το πρόστιμο έρχεται σε συνέχεια προηγούμενου προστίμου ύψους 3 εκατ. δολαρίων την Παρασκευή από την CFTC, η οποία κατηγόρησε την Goldman για την εποπτεία της μεγάλης θέσης ενός πελάτη σε συμβόλαιο μελλοντικής εκπλήρωσης πετρελαίου στα τέλη Δεκεμβρίου 2017. Η CFTC ανέφερε ότι ένας από τους αυτοματοποιημένους εσωτερικούς ελέγχους της Goldman δυσλειτούργησε και δεν ανέστειλε σωστά τη συναλλαγή, όπως μεταδίδει το Bloomberg.
Η Goldman δεν παραδέχτηκε ούτε αρνήθηκε τους ισχυρισμούς κατά τον διακανονισμό οποιασδήποτε από τις υποθέσεις της CFTC. «Είμαστε στην ευχάριστη θέση να έχουμε επιλύσει αυτές τις υποθέσεις», ανέφερε η εταιρεία σε ανακοίνωσή της.
Η CFTC επέβαλε επίσης πρόστιμο 15 εκατ. δολαρίων στην JPMorgan Chase & Co. και πρόστιμο 8 εκατ. δολαρίων στην Bank of America Corp. για παραλείψεις που επηρέασαν την αναφορά εκατομμυρίων συναλλαγών swaps. Η Bank of America παραδέχτηκε τους ισχυρισμούς ως μέρος του διακανονισμού της σχετικά με την αναφορά των swaps, όπως και η JPMorgan. Η JP Morgan αρνήθηκε να σχολιάσει. Η Bank of America δεν ανταποκρίθηκε αμέσως σε αιτήματα σχολιασμού που εστάλησαν με ηλεκτρονικό ταχυδρομείο εκτός του κανονικού ωραρίου.
Σύμφωνα με την CFTC, οι φερόμενες ελλείψεις στις δραστηριότητες της Goldman ως αντιπροσώπου ανταλλαγών ήταν διάχυτες και σε ορισμένες περιπτώσεις εξακολουθούσαν να υφίστανται από το 2013. Παρόλο που η Goldman υπέβαλε εκ των υστέρων στοιχεία για περισσότερα από 20 εκατομμύρια swaps, η ρυθμιστική αρχή δήλωσε ότι πιστεύει ότι ο αριθμός αυτός “υποτιμά σημαντικά” την πραγματική έκταση των παραλείψεων στην υποβολή στοιχείων swap.
«Καθώς συνεχίζουν να υφίστανται σημαντικές παραλείψεις υποβολής στοιχείων, οι αποφάσεις μας θα αντικατοπτρίζουν τη σοβαρότητα των συνεχιζόμενων παραλείψεων των διαπραγματευτών ανταλλαγών όσον αφορά την ιεράρχηση της συμμόρφωσης και θα επιδιώκουν την αποτροπή μελλοντικών παραλείψεων», δήλωσε ο Ian McGinley, επικεφαλής της μονάδας επιβολής της CFTC.
Οι υποθέσεις της CFTC κατά της Goldman ακολουθούν έναν ξεχωριστό διακανονισμό με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αυτή την εβδομάδα, κατά τον οποίο ο γίγαντας της Wall Street συμφώνησε να καταβάλει 6 εκατομμύρια δολάρια για την αποστολή ελλιπών δεδομένων συναλλαγών στην εν λόγω ρυθμιστική αρχή.
Διαβάστε ακόμη
Έρχεται πλέγμα μέτρων για την προστασία της στεγαστικής πίστης
Πετρέλαιο θέρμανσης: Οι πρατηριούχοι ζητούν επιδότηση της τιμής στην αντλία (vids)
Για όλες τις υπόλοιπες ειδήσεις της επικαιρότητας μπορείτε να επισκεφτείτε το Πρώτο ΘΕΜΑ